編者按：中國新任領導人習近平在2013年兩會期間強調，中國改革已經進入攻堅期和深水區，要敢于啃硬骨頭。但改革攻堅的前提是對中國國情有基本和清醒的認識。華爾街日報中文版將陸續刊出維也納大學朱嘉明新書《中國改革的歧路》中第三篇《中國國情的八個關鍵問題》的內容。本文是第二個“關鍵問題”──“關于壟斷國有企業”。

   1949 年之后，伴隨私有制被消滅，中國只有全民所有制和集體所有制兩種公有制企業形式。全民所有制企業就是國有企業。1970 年代末初始改革的目標之一是實現“政企分離”，擴大企業自主權，推動企業加入市場競爭。與此同時，各類中小型民營企業得到政府的扶植，經歷了短暫的“黃金”時期。

   但是，1990 年代以后，中國再次回歸對國有經濟的依賴和培育，市場基本中止了正常發育和成長，加之政府設置越來越多的障礙，以及國有企業強化對資本、原材料、能源以及市場的壟斷，私營企業和民營企業全面進入被限制、被壓抑和日益萎縮的狀態，成為了國有企業的附庸。
   至 2000 年前后，壟斷的國有企業和國有企業的壟斷，導致了中國企業結構進入嚴重的單一化和畸形化狀態。不論是企業組織，還是企業行為，都以國有企業為標準，以極少數中央企業為馬首是瞻，地方政府所屬企業跟進。嚴格地說，中國從來沒有發生過“國進民退”，因為根本沒有過“民進國退”。以下是國有企業的若干基本特征：
   第一，國有企業的行業和部門壟斷。以中央企業為主，完成了對重要行業的壟斷經營。包括公共供水、能源、金融業、保險業、石油業、礦業、能源、通信、航空、鐵路、公路。其間，企業數量減少，但是，其平均規模、市場地位和壟斷能力急遽增強。中央企業是國有企業的核心，而能源和通信業的中央企業，又構成了中央企業的核心。例如，在成品油市場，雖然零售商很多，但是，中石油和中石化這兩家大型國企控制了產業鏈；電信市場，產業鏈較長、市場主體很大，但是，中國移動、中國聯通、中國電信三家公司幾乎瓜分了全部基礎電信服務市場；國家電網公司改變原本“廠網分離，主輔分離，輸配分離”的反壟斷政策，實現了對電力工業的徹底壟斷。因為實現了行業和部門的壟斷，為實現有效控制金融市場、資本市場、勞動力市場和主要產品市場的份額，提供了堅實基礎。
   同時，以行業壟斷為基礎，通過聯合的管理控制，聯合的股權控制，各個行業的“龍頭老大”之間構建壟斷聯盟，通過壟斷協議排除、限制競爭行為，控制定價權，比較常見的具有串謀定價性質的是大型國企的固定價，共用壟斷利潤收益。例如，中石油和中石化憑借政策優惠和石油開采煉制權壟斷，長期操縱價格。國有企業之所以長期維持超額利潤，除了可以實行壟斷價格之外，還可以尋求減低稅負，減少分紅比例等特權，降低成本。不僅如此，國有企業憑借壟斷資本優勢，建立無孔不入的壟斷資本網絡，正在進入一切有較大利潤空間的行業，房地產業、文化產業、農業、零售業、旅游業和餐飲業，有的大型國有鋼鐵企業開始大規模投資養豬業。在這樣的過程中，一方面，私有企業和民營企業被排斥出越來越多的行業，其生存空間日益狹小，另一方面，更多產業部門的進入門檻成本迅速提高，只有壟斷國有企業具有相應的資本實力。
   第二，政府和國有大型企業的“結盟”。政府對國有企業的扶植，可謂不遺余力，將公共財政資源轉移到國有企業；給與稅收的超國民待遇，使其少交或不交資源租金；進出口免稅、管制推遲和豁免，限制國外競爭；實行“金融壓迫”政策；通過銀行擁有大量存款，以及金融當局擁有制定存貸利率和選擇貸款目標等權力，提供低于市場水準的優惠貸款和成本低廉的融資服務；給虧損企業注資和補償；排斥或限制民營資本和其他競爭者，保護國有企業高額利潤。特別是，在國家的支持下，大型國有公司正在大面積地演變成跨國公司，享受資本主義大公司和中國特色的國有企業的雙重好處，其財力之膨脹，如同宇宙大爆炸那樣不可遏止。
   伴隨政府對經濟資源控制規模和國有企業財富的擴張，政府和國有企業成為聯盟，共同創造、維護和分享財富的結構。國有企業領導同時具有行政級別，可以按級別與相關政府部門負責人互調。政府和國有企業精英互為代理人，保證政府行政權力和大公司經營權一體化，形成利益相互輸送的穩定機制。
   第三，全民喪失對國有企業的所有權。按照法理，一切國有企業為全民所有。人民委托國家行使其所有權。國有企業所得屬于國民，國家可以用于再投資，也可以用于全民的基本福利。但是，在過去的二十年間，由于沒有民主制度的制衡和監督，加之資訊嚴重不對稱，官僚和國有企業高管不僅獲得了對國有企業的控制權，而且利用多種手段將本來屬于全民的權益轉歸自己，成為事實上的所有者。全民對國有企業的所有權不過是一種名義，是一種虛幻。國民被排除出參與分享國有企業所獲得的豐厚紅利。
   長期以來，相當數量的國有企業由于管理制度不完善，創新能力不足，監管缺位或不到位，如果以凈資產收益率、人均利潤水準、勞動生產率和資產周轉率等指標加以衡量，其經濟效益普遍低于民營企業。但是，這并沒有妨礙國有企業享有壟斷超額利潤，以及對壟斷超額利潤的不合理分配。國有企業，特別是中央企業的個人收入和福利遠高于社會平均水準，成為社會分配不公和貧富懸殊的突出表現。例如，石油、電力、電信、煙草等壟斷行業的員工人數不足全國職工人數的10%，其所得卻相當于全國職工工資總額的 50%以上，或者說，這幾個壟斷行業的平均工資和福利數倍于其他行業。國有企業領導除了天價年薪還有支配大量資源的權利。
中國的壟斷國有企業現象，不僅讓人們看到計劃經濟時代國有企業的經濟特權傳統，還讓人們聯想到美國建國初期那種政府和公司的緊密關系，在重商主義影響下，從公司創立目的、公司運營到公司資本構成，都需要和政府權力相結合，需要體現政府意愿，甚至不乏官商“混合企業”。特別是，隨著中國和世界經濟的接軌，中國的壟斷國有企業嵌入了現代資本主義制度下corporation的“獨立法人”和“自然人”等新特性。
   所以，壟斷國有企業包括計劃經濟時代國有企業的基因，現代資本主義公司特性，以及國家賦予的壟斷特權，正在異化為“超級”力量，不僅成為權貴用以轉移或者攫取國民財富的工具，還是阻止市場經濟發育，破壞市場規則和市場的自由組織機制，以及加強國家資本主義的主要力量。政府企業化和企業政府化已經成勢。如果沒有深入的政治改革，壟斷國有企業作為特殊利益集團的影響力，會進一步滲透、侵入和影響到國家政治和人們的日常生活，甚至參與制定“游戲規則”，政府系統會繼續墮落，國家會走上逐漸被國有大型企業控制之路。

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